|
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一〇年六月 【首要 提示 】 交银施罗德稳健配置混杂 型证券投资基金（以下简称“本基金”）经２００６年４月２５日中国证券监督 管理委员会证监基金字【２００６】７８号文核准募集。本基金基金合同于２００６年６月１４日正式生效。 基金管理人保证招募阐明 书的内容真实、正确 、完整 。本招募阐明 书经中国证监会审核批准 ，但中国证监会对本基金作出的任何抉择 ，均不表明其对本基金的价值和收益作出本色性确定 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人遵循恪尽职守、诚实 信用 、勤恳 尽责的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金必然盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其蓝本投资。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真涉猎本招募阐明 书。基金的过往事迹 并不代表未来表现 。基金管理人管理的其他基金的事迹 并不构成对本基金事迹 表现 的保证。 本摘要根据 基金合同和基金招募阐明 书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利 、任务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行径本身即表明其对基金合同的承认和接管，并遵守《基金法》、《运作措施 》、基金合同及其他有关规定享有权利 、承担任务 。基金投资人欲领会 基金份额持有人的权利 和任务 ，应详细查阅基金合同。 本招募阐明 书所载内容截止日为２０１０年６月１４日，有关财务数据和净值表现 截止日为２０１０年３月３１日。本招募阐明 书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼 邮政编码：２００１２０ 法定代表人：钱文挥 成立光阴 ：２００５年８月４日 注册资本：贰亿元国民 币 存续期间：继续 经营 接洽 人：陈超 电话：（０２１）６１０５５０５０ 传真：（０２１）６１０５５０３４ 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字［２００５］１２８号文批准 设立。公司股权结构 如下： （二）首要成员情况 １、基金管理人董事会成员 钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司履行 董事，副行长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理委员会办公室主任兼体制革新 办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司副行长兼上海分行行长。 雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉 院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司履行 董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。 莫泰山先生，董事，总经理，硕士学历。历任中国证券监督 管理委员会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长、交银施罗德基金管理有限公司副总经理。 阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼鼓吹 处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。 吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长，总行预算财务部副总经理、总经理，现任交通银行沈阳分行行长。 葛礼达先生，董事，大专学历。历任施罗德团体 信息技巧 工作团体 信息技巧 部董事、施罗德团体 首席营运官，现任施罗德团体 亚太地区 总裁。 孙祁祥女士，独立董事，博士学历、国务院政府特别 津贴专家、博士生导师。现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。 王松奇先生，独立董事，博士学历。历任中国国民 大学讲师、中国社会科学院财贸所金融钻研 中心钻研 员，现任中国社会科学院金融钻研 中心副主任、钻研 员，北京创业投资协会常务副理事长、秘书长。 陈家乐先生，独立董事，博士学历。历任香港科技大学金融学系副教授、教授，现任香港科技大学金融学系系主任。 ２、基金管理人监事会成员 康定选先生，监事长，ＥＭＢＡ，高档 经济师。历任河南巩县农业银行信贷股信贷员、副股长，巩县支行副行长；郑州市农业银行行政区办事处副主任；交通银行郑州分行信贷部副主任、企图 信贷处处长、副行长；交通银行南京分行副行长、行长；交通银行上海分行行长。 金玉凤女士，监事，学士学历。历任海通证券有限公司办公室副主任（主持工作）、交通银行信托部主任科员、交通银行基金托管部综合处副处长、交通银行资产托管部客户服务处处长，现任交银施罗德基金管理有限公司总经理助理。 裴关淑仪女士，监事，ＣＦＡ、ＣＩＰＭ、ＦＲＭ，双硕士学位。历任施罗德投资管理（香港）有限公司资讯科技部主管、业务延续企图 的负责人。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员，负责营运及ＩＴ部分。现任交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。 ３、公司高管人员 钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。 莫泰山先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。 吴建中先生，督察长，大专学历。历任交通银行宁波分行副行长、行长、交通银行风险资产管理部副总经理、总经理、交通银行宁波分行行长、党委书记。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高档 经济师。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任 公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高档 经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理钻研 员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 ４、本基金基金经理 李立先生，经济学硕士，９年证券、基金从业经验。历任中国科技证券有限公司高档 经理，招商基金管理有限公司股票投资高档 经理，２００６年参加 交银施罗德基金管理有限公司，任投资钻研 部钻研 员和基金经理助理，于２００７年４月２５日起担负 交银施罗德精选股票证券投资基金基金经理至今。经本基金管理人公告自２００９年８月２１日起担负 本基金基金经理。 华昕先生，牛津大学商学院ＭＢＡ，１４年证券、基金从业经验。历任北京房地产信托投资公司上海证券业务部证券分析 钻研 员，日兴证券有限公司投资分析 师，和升国际有限公司中国钻研 主管，大华继显有限公司中国钻研 部主管，中银国际控股有限公司履行 总经理。２００８年２月参加 交银施罗德基金管理有限公司，担负 钻研 总监至今。经本基金管理人公告自２００９年９月１０日起担负 本基金基金经理。 历任基金经理： 李旭利先生，２００６年６月１４日至２００７年７月３日担负 本基金基金经理。 郑拓先生，２００７年７月４日至２００９年８月２０日担负 本基金基金经理。 ５、投资决策委员会成员 委员：项廷锋（投资总监） 莫泰山（总经理） 华昕（钻研 总监、基金经理） 周炜炜（投资副总监、基金经理） 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 （一）、基金托管人情况 １、根基情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 成立光阴 ：２００４年０９月１７日 组织情势 ：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元国民 币 存续期间：继续 经营 基金托管资格 批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 接洽 人：尹东 接洽 电话：（０１０） ６７５９ ５００３ 中国建设银行股份有限公司拥有长久 的经营历史，其前身“中国国民 建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相干 的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合 交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并起头交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包孕２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。 截至２００９年１２月３１日，中国建设银行实现净利润１，０６８．３６亿元，较上年增长 １５．３２％，每股盈利为０．４６元，较上年增加０．０６元，盈利程度 好于预期；平均资产回报率为１．２４％，较上年降低 ０．０７个百分点，加权平均净资产收益率为２０．８７％，较上年进步 ０．１９个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到 ９６，２３３．５５亿元，较上年增长 ２７．３７％；资产质量在国内大银行中维持 领先，不良贷款额和不良贷款率继续 双降，信贷资产质量继续 改良 ，不良贷款率为１．５０％，较上年末降落 ０．７１个百分点；拨备程度 充沛 ，拨备笼罩 率为１７５．７７％，较上年末提升 ４４．１９个百分点。 中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行主动 柜员机（ＡＴＭ）３６，０２１台，拥有员工约３０万人，为客户供给 全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支撑 和广泛 认可，在２００９年共获得５０多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银里手》杂志颁布 的“全球金融品牌５００强”、“全球银行１０００强”中分列第９位和第１２位，被《亚洲货币》杂志评为２００９年度“中国区最佳银行”，被《欧洲货币》杂志评为２００９年度“中国最佳银行”，继续两年被香港《资本》杂志评为“中国卓越 零售银行”，荣获《亚洲银里手》杂志颁发的“中国风险管理成绩 奖”，中国扶贫基金会颁发的“２０年特别 贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任 感企业”。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算 处、监督 稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据 美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布 的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部把持 审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最洁净 的无保存 意见 的报告”，中国建设银行成为取得国际同业广泛 认同并接管的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。 ２、首要人员情况 罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家 统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担负 指示 工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰厚 的管理经验。 李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教导 部、企图 部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营企图 、零售业务及国际业务具有丰厚 的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行企图 财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰厚 的客户服务和业务管理经验。 ３、基金托管业务经营情况 作为国内首批创办 证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强 风险管理和内部把持 ，严峻 执行 托管人的各项职责，切实掩护资产持有人的合法权益，为资产委托人供给 高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模 不断扩张 ，托管业务品种不断增加，已形成包孕证券投资基金、社保基金、保险资金、根基养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务系统 ，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１０年６月３０日，中国建设银行已托管１５８只证券投资基金，其中封闭式基金６只，开放式基金１５２只。建设银行专业高效的托管服务能力 和业务程度 ，博得 了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并继续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。 （二）、基金托管人的内部把持 制度 １、内部把持 目标 作为基金托管人，中国建设银行严峻 遵循 国家 有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严峻 监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整 ，确保有关信息的真实、正确 、完整 、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 ２、内部把持 组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部把持 工作，对托管业务风险把持 工作进行反省 领导 。投资托管服务部专门设置了监督 稽核处，配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督 工作，具有独立行使监督 稽核工作职权和能力 。 ３、内部把持 制度及措施 投资托管服务部具备系统 、完善 的制度把持 系统 ，建立 了管理制度、把持 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作温柔 利进行；业务人员具备从业资格 ；业务管理严峻 执行复核、审核、反省 制度，授权工作执行集中把持 ，业务印章按规程保管、寄放 、应用 ，账户材料 严峻 保管，制约机制严峻 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实行 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现主动 化操作，防止人为事故的产生 ，技巧 系统 完整 、独立。 （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督 的法子 和程序 １、监督 法子 遵循《基金法》及其配套法规和基金合同的约定 ，监督 所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“托管业务综合系统 ———基金监督 子系统 ”，严峻 遵守现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情况 进行监督 ，并定期编写基金投资运作监督 报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所供给 的基金清算 和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行反省 监督 。 ２、监督 流程 （１）、每工作日按时通过基金监督 子系统 ，对各基金投资运作比例把持 指标进行例行监控，创造投资比例超标等异常情况 ，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正 ，并及时报告中国证监会。 （２）、收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资领域、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督 。 （３）、根据 基金投资运作监督 情况 ，定期编写基金投资运作监督 报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和作风 显着性等方面进行评价，报送中国证监会。 （４）、通过技巧 或非技巧 手法 创造基金涉嫌违规交易，电话或书面请求 管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 三、相干 服务机构 （一）基金份额销售机构 １． 直销机构 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼 法定代表人：钱文挥 成立光阴 ：２００５年８月４日 电话：（０２１）６１０５５０２３ 传真：（０２１）６１０５５０５４ 接洽 人：张蓉 客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００ 网址：ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ 个人投资者可以通过本公司网上交易系统 办理本基金的开户、申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ ２． 代销机构 场外代销机构 （１）中国建设银行 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 客户服务电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （２）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街５５号 办公地址：北京市复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 电话：（０１０）６６１０７９００ 客户服务电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 传真：（０１０）８５１０９２１９ 客户服务电话：９５５９９ 网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （４）交通银行 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：（０２１）５８７８１２３４ 传真：（０２１）５８４０８８４２ 接洽 人：曹榕 客户服务电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （５）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道７０８８号 办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 法定代表人：秦晓 电话：（０７５５）８３１９８８８８ 传真：（０７５５）８３１９５１０９ 接洽 人：万丽 客户服务电话：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （６）上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路１６８号 办公地址：上海市银城中路１６８号 法定代表人：陈辛 电话：（０２１）６８４７５８８８ 传真：（０２１）６８４７６１１１ 接洽 人：张萍 客户服务电话：（０２１）９６２８８８ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （７）广东发展银行股份有限公司 住所：广州市农林下路８３号 法定代表人：董建岳 接洽 人：詹全鑫、张大奕 客户服务电话：８００－８３０－８００３，４００－８３０－８００３ 网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 电话：（０１０）６５５５７０１３ 传真：（０１０）６５５５０８２７ 接洽 人：金蕾 客户服务电话： ９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （９）中人民 生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街２号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 电话：（０１０）５８３５１６６６ 传真：（０１０）８３９１４２８３ 接洽 人：董云巍、吴海鹏 客户服务电话：９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：（０１０）６８０９８７７８ 传真：（０１０）６８５６０６６１ 接洽 人：李伟 客户服务电话：９５５９５ 网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ （１１）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路２９４号 法定代表人：陆华裕 电话：（０２１）６３５８６２１０ 传真：（０２１）６３５８６２１５ 接洽 人：胡技勋 客户服务电话：９６５２８（上海地区 ９６２５２８） 网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦 法定代表人：闫冰竹 电话：（０１０）６６２２３２３６ 传真：（０１０）６６２２３３１４ 接洽 人：王光伟 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ （１３）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 电话：（０７５５）８２０８８８８８ 接洽 人：张青 客服电话：９５５０１ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路５５号 办公地址：南京市洪武北路５５号 法定代表人：黄志伟 电话：０２５－５８５８８１６７ 传真：０２５－５８５８８１６４ 接洽 人：田春慧 客户服务电话：９６０９８，４００８６－９６０９８ 网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ （１５）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人： 徐浩明 电话：（０２１）２２１６９９９９ 传真：（０２１）２２１６９１３４ 接洽 人：刘晨 客户服务电话：１０１０８９９８ 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （１６）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层 法定代表人：祝幼一 电话：（０２１）３８６７６１６１ 传真：（０２１）３８６７０１６１ 接洽 人：芮敏棋 客户服务电话：９５５２１，４００－８８８８－６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１７）中信建投证券有限责任 公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：黎晓宏 电话：（０１０）６５１８６０８０ 传真：（０１０）６５１８２２６１ 接洽 人：魏明 客户服务电话：４００－８８８－８１０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１８）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 电话：（０２１）５３５９４５６６ 传真：（０２１）５３８５８５４９ 接洽 人：金芸、杨薇 客户服务电话：４００－８８８８－００１，（０２１）９６２５０３ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１９）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼 法定代表人：王志伟 传真：（０２０）８７５５５３０５ 接洽 人：肖中梅 客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （２０）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 电话：（０１０）６６５６８０４７ 接洽 人：李洋 客户服务电话：４００－８８８－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （２１）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 法定代表人：宫少林 电话：（０７５５）８２９４３６６６ 传真：（０７５５）８２９４３６３６ 接洽 人：黄健 客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （２２）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路９９号标力大厦 办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层 法定代表人：兰荣 电话：（０２１）３８５６５７８５ 传真：（０２１）３８５６５７８３ 接洽 人：谢高得 客户服务电话：４００－８８８８－１２３ 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２３）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层 办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层 法定代表人：王东明 电话：（０１０）８４５８８２６６ 传真：（０１０）８４８６５５６０ 接洽 人：陈忠 客户服务电话：（０１０）８４５８８９０３ 网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （２４）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：（０２１）５４０３３８８８ 接洽 人：黄维琳 客户服务电话：（０２１）９６２５０５ 网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （２５）华泰联合 证券有限责任 公司 住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 法定代表人：马昭明 电话：（０７５５）８２４９２０００ 传真：（０７５５）８２４９２９６２ 接洽 人：盛宗凌 客户服务电话：９５５１３，４００－８８８８－５５５ 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （２６）湘财证券有限责任 公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 办公地址：上海浦东陆家嘴环路９５８号华能联合 大厦五层 法定代表人：陈学荣 电话：（０２１）６８６３４５１８ 传真：（０２１）６８８６５６８０ 接洽 人：钟康莺 客户服务电话：４００－８８８－１５５１或当地营业部客服电话 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （２７）国都证券有限责任 公司 住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层 办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层 法定代表人：王少华 客户服务电话：４００－８１８－８１１８ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （２８）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（０２５）８４４５７７７７－９５０、２４８ 传真：（０２５）８４５７９７７８ 接洽 人：李金龙、张小波 客户服务电话：（０２５）９５５９７ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２９）中信金通证券有限责任 公司 住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 法定代表人：刘军 电话：（０５７１）８５７７６１１５ 传真：（０５７１）８５７８３７７１ 接洽 人：俞会亮 客户服务电话：（０５７１）９６５９８ 网址：ｗｗｗ． ９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ （３０）中银国际证券有限责任 公司 住所：上海市银城中路２００号３９层 办公地址：中国上海浦东银城中路２００号中银大厦３９－４０层 法定代表人：唐新宇 接洽 人：张静 客户服务电话：４００－６２０－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （３１）中信万通证券有限责任 公司 住所：青岛市东海西路２８号 法定代表人：史洁民 客户服务电话：（０５３２）９６５７７ 网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （３２）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号 法定代表人：刘汝军 传真：（０２１）６８４０５１８１ 客户服务电话：（０４７１）４９６０７６２，（０２１）６８４０５２７３ 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （３３）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦 法定代表人：何如 电话：（０７５５）８２１３０８３３ 传真：（０７５５）８２１３３３０２ 接洽 人：齐晓燕 客户服务电话：９５５３６ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （３４）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路１７９号 办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 客户服务电话：４００－８８８８－７７７ 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３５）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路１１３８号 办公地址：长春市自由大路１１３８号 法定代表人：纠正中 电话：（０４３１）８５０９６７０９ 接洽 人：潘锴 客户服务电话：（０４３１）９６６８８－０，（０４３１）８５０９６７３３ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （３６）中航证券有限公司 住所：南昌市抚河北路２９１号 办公地址：南昌市抚河北路２９１号 法定代表人：杜航 电话：（０７９１）６７６８７６３ 传真：（０７９１）６７８９４１４ 接洽 人：余雅娜 客户服务电话：４００－８８６６－５６７ 网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ （３７）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（０７５５）８２５５８３０５ 传真：（０７５５）８２５５８３５５ 接洽 人：陈剑虹 客户服务电话：４００－８００－１００１ 网址： ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３８）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路２号 办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券 法定代表人：汤世生 电话：（０１０）８８０８５３３８ 传真：（０１０）８８０８５２４０ 接洽 人：李巍 客户服务电话：４００８－０００－５６２ 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ （３９）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（０２１）６３２１９７８１ 传真：（０２１）５１０６２９２０ 接洽 人：李良 客户服务电话：４００８－８８８－９９９，（０２７）８５８０８３１８ 网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ （４０）德邦证券有限责任 公司 住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼 办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼 法定代表人：方加春 电话：（０２１）６８７６１６１６ 传真：（０２１）６８７６７９８１ 客户服务电话：４００８－８８８－１２８ 网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （４１）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路１２８号 法定代表人：李玮 客户服务电话：９５５３８ 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （４２）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人：孙名扬 电话：（０４５１）８２２６９２８０ 传真：（０４５１）８２２６９２９０ 客户服务电话：４００－６６６－２２８８ 接洽 人：徐世旺 公司网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （４３）平安证券有限责任 公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 法定代表人：杨宇翔 电话：（０７５５）２２６２７８０２ 传真：（０７５５）８２４３３７９４ 接洽 人：袁月 客户服务电话：９５５１１，４００－８８６－６３３８ 公司网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （４４）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼 办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼 法定代表人：傅毅辉 电话：（０５９２）５１６１６４２ 传真：（０５９２）５１６１６４０ 接洽 人：卢金文 客户服务电话：（０５９２）５１６３５８８ 网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ （４５）华宝证券有限责任 公司 住所：中国上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼 办公地址：中国上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼 法定代表人： 陈林 电话：（０２１）５０１２２１０７ 传真：（０２１）５０１２２０７８ 接洽 人：楼斯佳 客户服务电话：（０２１）３８９２９９０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （４６）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街甲６号ＳＫ大厦３层 法定代表人：李剑阁 网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （４７）瑞银证券有限责任 公司 住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层 办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层 法定代表人：刘弘 电话：（０１０）５９２２６７８８ 传真：（０１０）５９２２６８４０ 接洽 人：谢亚凡、田文健 客户服务电话：４００－８８７－８８２７ 网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ （４８）爱建证券有限责任 公司 住所：上海市南京西路７５８号２４楼 办公地址：上海市南京西路７５８号２４楼 法定代表人：张建华 电话：（０２１）３２２２９８８８ 接洽 人：陈敏 客户服务电话：（０２１）６３３４０６７８ 网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ （４９）长城证券有限责任 公司 住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：黄耀华 电话：（０７５５）８３５１６２８９ 传真：（０７５５）８３５１６１９９ 接洽 人：匡婷 客户服务电话：（０７５５）３３６８００００，４００－６６６６－８８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ （５０）中人民 族证券有限责任 公司 住所：北京市西城区金融街５号新隆重 厦Ａ座６－９层 办公地址：北京市西城区金融街５号新隆重 厦Ａ座６－９层 法定代表人：赵大建 客户服务电话：４００－８８９－５６１８ 公司网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ （５１）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街９５号 办公地址：成都市东城根上街９５号 法定代表人：王晋勇 电话：（０２８）８６６９０１２６ 传真：（０２８）８６６９０１２６ 接洽 人：金喆 客户服务电话：４００－６６００－１０９ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （５２）方正证券有限责任 公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层 法定代表人：雷杰 接洽 人：彭博 接洽 电话：（０７３１）８５８３２３４３ 传真：（０７３１）８５８３２３４２ 客户服务电话：９５５７１ 网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ （５３）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技巧 开发区第二大街４２号写字楼１０１室 法定代表人：张志军 接洽 人：王兆权 客户服务电话： ４００－６５１－５９８８ 网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ （５４）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 接洽 人：唐静 接洽 电话：０１０－ ６３０８１０００ 传真：０１０－ ６３０８０９７８ 客服电话：４００－８００－８８９９ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ （５５）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：王益民 电话：（０２１）６３３２５８８８ 传真：（０２１）６３３２６１７３ 接洽 人：吴宇 客户服务电话：９５５０３ 网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （５６）西南证券股份有限公司 住所：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢２２－２５楼 办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢２２－２５楼 法定代表人：王珠林 接洽 人：秦治国 电话：０２３－６３７２１７１２ 传真：０２３－６３７８６２１５ 客户服务电话：４００－８０９－６０９６ 网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （５７）华龙证券有限责任 公司 住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号 法定代表人：李晓安 电话：（０９３１）４８９０１００ 传真：（０９３１）４８９０１１８ 接洽 人：李昕田 客服电话：（０９３１）４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ （５８）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街５号新隆重 厦Ｂ座１２－１５层 法定代表人：崔海涛 客户服务电话： ４００－８８８８－９９３ 网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ （５９）广发华福证券有限责任 公司 住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层 法定代表人：黄金琳 电话：（０５９１）８７８４１１６０ 传真：（０５９１）８７８４１１５０ 客户服务电话：（０５９１）９６３２６ 网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （６０）中国建银投资证券有限责任 公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层 法定代表人：杨明辉 电话：（０７５５）８２０２６５１１ 传真：（０７５５）８２０２６５３９ 接洽 人：刘权 客户服务电话：４００－６００－８００８ 网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ （６１）天相投资顾问 有限公司 住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 办公地址：北京市西城区金融大街５号新隆重 厦Ｂ座４层 法定代表人：林义相 电话：（０１０）６６０４５５６６ 传真：（０１０）６６０４５５００ 接洽 人：莫晓丽 客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８ 网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ 场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格 ，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任 公司认可的上海证券交易所会员（以下简称“有资格 的上证所会员”），名单详见上海证券交易所网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｓｓｅｐｏｒｔａｌ／ｗｅｂａｐｐ／ｌｉｓｔｃｏｍｐａｎｙ／ＰｒｏＯｐｅｒａｔｉｏｎＱｕａｌｉｆｉｃａｔｉｏｎ？ｆｌａｇ＝３ 基金管理人可根据 有关法律法规的请求 ，选择其它符合请求 的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）份额登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任 公司 住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 法定代表人：金颖 电话：（０１０）５８５９８８３９ 传真：（０１０）５８５９８９０７ 接洽 人：朱立元 （三）出具法律意见 书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室 办公地址：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室 负责人：廖海 电话：（０２１）５１１５０２９８ 传真：（０２１）５１１５０３９８ 接洽 人： 廖海 经办律师：梁丽金、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区东昌路５６８号 办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 法定代表人：杨绍信 接洽 电话：（０２１）２３２３８８８８ 传真：（０２１）２３２３８８００ 接洽 人：金毅 经办注册会计师：薛竞、金毅 四、基金的名称 本基金名称：交银施罗德稳健配置混杂 型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金的投资目标 ：维持并不断深化价值投资的根基理念，充沛 施展 专业钻研 与管理能力 ，根据 宏观经济周期和市场环境的变更 ，自上而下机动 配置资产，自下而上精选证券，有效疏散 风险，谋求实现基金财产的长期稳固 增长 。 七、基金的投资方向 本基金的投资领域为具有良好流动性的金融工具，包孕国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证、资产支撑 证券及法律法规或中国证监会容许 基金投资的其他金融工具。在正常市场情况 下，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值的３５％—９５％；债券资产占基金资产净值的０％—６０％；现金、短期金融工具、权证、资产支撑 证券以及中国证监会容许 基金投资的其他证券品种占基金资产净值的５％－６５％，其中基金保存 的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略为：把握宏观经济和投资市场的变更 趋势，根据 经济周期理论动态调剂 投资组合比例，自上而下配置资产，自下而上精选证券，有效疏散 风险。 １、资产配置 本基金将采纳 “自上而下”的多因素分析 决策支撑 系统 ，联合 定性分析 和定量分析 进行大类资产的配置。具体而言，首先利用 经济周期理论，对宏观经济的经济周期进行预测，在此根基 上形成对不同资产市场表现 的预测和确定 ，断定 基金资产在各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特点 的相对变更 ，动态调剂 组合中各类资产的比例，以规避或疏散 市场风险，进步 基金收益率。与传统的配置型基金不同，借鉴施罗德团体 在平衡型基金方面成功 的投资经验，本基金在资产配置方面有以下两大特性。 第一大特性是本基金管理人在进行资产配置的时候，除了考查各类资产的风险收益特点 随市场环境的变更 ，同时关注资产之间相干 性随光阴 的变更 。对于配置型基金而言，投资于债券资产是为了疏散 股票资产投资的风险，以达到 投资中风险和收益的最佳平衡。但是随着宏观经济环境和市场环境的变更 ，各类资产之间的相干 性并不是一成不变的，最近一段光阴 的历史未必总能很好地反响未来的情况 。因此，本基金管理人在“自上而下”进行资产配置的时候，除了考虑 到不同经济周期下各类资产自身风险收益特点 的变更 ，还会考查各类资产之间相干 性随光阴 的变更 ，以经风险调剂 后的收益最大化为前提断定 各类资产最优的配置比例，并随光阴 进举动 态调剂 。 配置型基金机动 的资产配置使得基金管理人可以因时制宜，把握投资市场的变更 趋势，在有效疏散 风险的同时获得长期稳固 的投资回报。因此，正确 把握投资市场的变更 趋势对于配置型基金的成败至关首要 。为了尽可能正确 地把握投资市场变更 的趋势，本基金管理人在对各种证券进行收益率预测的时候，一方面避免从短期的历史进行推断可能造成的差错 ，在合理领域内考查较长的历史区间，同时前瞻性地预测中长期经济环境的变更 ，并将该变更 对证券未来收益的影响反响到对证券收益率的预期中去。这也是本基金的另一大特性。 具体操作中，本基金管理人采纳 经济周期理论下的资产配置模型，通过对宏观经济运行指标、利率和货币政策等相干 因素的分析 ，对中国的宏观经济运行情况 进行确定 和预测，然后利用 经济周期理论断定 基金资产在各类别资产间的战略配置策略。 ２、行业配置 本基金将通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争款式的分析 和预测，断定 宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资机会 ，并据此对基金股票投资资产的行业散播进举动 态调剂 。 ３、股票选择 本基金综合运用 施罗德团体 的股票钻研 分析 法子 和经济周期理论精选股票构建成份股。具体分以下两个层次进行： （１）品德 筛选 筛选出在财务及管理品德 上符合根基品德 请求 的上市公司。 （２）作风 配置和组合优化 对备选股票进行作风 分类，利用 经济周期理论在不同作风 类别的股票之间进行战略配置，同时联合 组合优化模型以实现尽可能高的经风险调剂 后的收益。 ４、债券投资 配置型基金中债券投资管理的目标 是疏散 股票投资的市场风险，维持 投资组合稳固 收益和充沛 流动性，寻求 基金资产的长期增值。在目前中国债券市场处于制度与规矩 快速调剂 的阶段，对于债券投资组合的构建本基金管理人将采纳自上而下的主动 式管理，机动 运用 各种消极和积极策略，寻找各种市场时机 ，获得超过市场程度 的平均收益。消极债券投资的目标 是在满足现金管理需要 的根基 上为基金资产供给 稳固 的收益。积极债券投资的目标 是利用 市场定价的无效率 来获得低风险甚至是无风险的超额收益。 在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变更 作出确定 ，运用 数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用 环境变更 作出预测，通过组合优化进行合理的配置。 ５、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析 为根基 ，配以权证定价模型寻求 其合理估值程度 ，以主动 式的科学投资管理为手法 ，充沛 考虑 权证资产的收益性、流动性及风险性特点 ，通过资产配置、品种与类属选择，寻求 基金资产稳固 的当期收益。 ６、资产支撑 证券投资策略 本基金投资资产支撑 证券将综合运用 久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易时机 等积极策略，在严峻 把持 风险的情况 下，通过信用 钻研 和流动性管理，选择风险调剂 后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳固 收益。 九、基金的事迹 对比 标准 本基金的整体事迹 对比 基准采纳 ： ６５％×ＭＳＣＩ中国Ａ股指数＋３５％×新华巴克莱资本中国全债指数 如果市场推出更具权威 、且更能够表征本基金风险收益特点 的指数，则本基金管理人可以视情况 在经过适当 的程序后调剂 本基金的事迹 对比 基准，并及时公告。 十、基金的风险收益特点 本基金是一只混杂 型基金，属于证券投资基金产品中的中等风险品种，本基金的风险与预期收益处于股票型基金和债券型基金之间。本基金力争在有效疏散 风险的前提下谋求实现基金资产长期稳固 增长 。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载材料 不存在虚伪 记载 、误导性述说 或重大遗漏，并对其内容的真实性、正确 性和完整 性承担个别及连带责任 。 本基金托管人中国建设银行根据 本基金合同规定，于２０１０年４月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现 和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚伪 记载 、误导性述说 或者重大遗漏。 本报告期为２０１０年１月１日至２０１０年３月３１日。 １、报告期末基金资产组合情况 ２、报告期末按行业分类的股票投资组合 ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ６、本基金本报告期末未持有资产支撑 证券。 ７、本基金本报告期末未持有权证。 ８、投资组合报告附注 （１）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和惩罚。 报告期内本基金投资的前十名证券之一：五粮液（证券代码：０００８５８），于２００９年９月９日公告，因公司涉嫌违抗证券法律法规，证监会抉择 立案调查。 本基金管理人对该证券投资决策程序的阐明 如下：本基金管理人对证券投资特别 是重仓股的投资有严峻 的投资决策流程把持 。本基金在重大事件产生 前已经持有该证券，对该证券的投资也严峻 履行 投资决策流程。在对该证券的选择上，严峻 履行 公司股票池审核流程进入核心股票池；在对该证券的持有历程 中公司钻研 员密切 关注上市公司动向，在上述事件产生 时及时分析 其对投资决策的影响，经过头析 觉得 此事件对上市公司财务状态 、经营效果和现金流量未产生 重大的本色性影响，所以不影响对该公司根基面和公司治理的投资确定 。 （２）本基金投资的前十名股票中，没有越过 基金合同规定的备选股票库之外的股票。 （３）其他资产构成 （４）本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （５）本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况 。 （６）交银施罗德基金管理有限公司期末持有本基金份额７４，９６７，２０９．４７份，占本基金期末总份额的１．３６％。报告期内未产生 申购、赎回，本报告期基金管理人持有的本基金份额的增长 来自于基金的红利再投资。由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的事迹 基金事迹 截止日为２０１０年３月３１日，所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人遵循恪尽职守、诚实 信用 、谨慎 勤恳 的原则管理和运用 基金财产，但不保证基金必然盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹 并不代表其未来表现 。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细 涉猎本基金的招募阐明 书。 下述基金事迹 指标不包孕持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益程度 要低于所列数字。 １、本报告期本基金份额净值增长 率及其与同期事迹 对比 基准收益率的对比 ２、自基金合同生效以来基金累计净值增长 率变动及其与同期事迹 对比 基准收益率变动的对比 交银施罗德稳健配置混杂 型证券投资基金 累计净值增长 率与事迹 对比 基准收益率的历史走势对照 图 （２００６年６月１４日至２０１０年３月３１日） 注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的６个月。截至２０１０年３月３１日，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募阐明 书有关投资比例的约定 。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、基金财产拨划支付的银行费用； ４、基金合同生效后的信息披露费用； ５、基金份额持有人大会费用； ６、基金合同生效后与基金相干 的会计师费和律师费； ７、基金的证券交易费用； ８、在有关规定容许 的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，销售服务费的具体计提法子 、计提标准 在有关公告中载明。 ９、遵守国家 有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金基金合同终止清算 时所产生 费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提法子 、计提标准 和支付法子 １． 与基金运作有关的费用 （１）基金管理人的管理费 在通常情况 下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。盘算 法子 如下： Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为１．５％ Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （２）基金托管人的托管费 在通常情况 下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。盘算 法子 如下： Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２５％ Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （３）上述一、基金费用的种类中３－７、９项费用由基金托管人根据 有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。 ２． 与基金销售有关的费用 （１）申购费 本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产，申购费用于本基金的市场推广和销售。场外申购可以采纳前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支撑 前端收费模式。 本基金的申购费率如下： 本基金管理人于２００７ 年１２ 月１１日刊登公告，自２００７年１２月１４日起统一旗下非货币市场基金的前端申购费率的分档标准 ，统一后的费率分档标准 见上表。 因红利主动 再投资而产生 的基金份额，不再收取申购费用。 （２）申购份额的盘算 场外申购可以采纳前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支撑 前端收费模式。 前端收费模式： 申购总金额＝申请总金额 净申购金额＝申购总金额／（１＋申购费率） 申购费用＝申购总金额－净申购金额 申购份额＝（申购总金额－申购费用）／ Ｔ日基金份额净值 例一：某投资人投资４万元申购本基金（非网上交易），申购费率为１．５％，假设申购当日基金份额净值为１．０４００元，如果其选择前端收费法子 ，则其可得到的申购份额为： 申购总金额＝４０，０００元 净申购金额＝４０，０００／（１＋１．５％）＝３９，４０８．８７元 申购费用＝４０，０００－３９，４０８．８７＝５９１．１３元 申购份额＝（４０，０００－５９１．１３）／１．０４００＝３７，８９３．１４份 如果投资人是场内申购，申购份额为３７，８９３份，其余０．１４份对应金额返回给投资人。 后端收费模式： 申购总金额＝申请总金额 申购份额＝申购总金额／Ｔ日基金份额净值 当投资人提出赎回时，后端认购费用的盘算 法子 为： 后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 例二：某投资人投资４万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０４００元，如果其选择后端收费法子 ，则其可得到的申购份额为： 申购份额 ＝ ４０，０００ ／ １．０４００ ＝ ３８，４６１．５４份 即：投资人投资４万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０４００元，则可得到３８，４６１．５４份基金份额，但其在赎回时需根据 其持有光阴 按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。 （３）赎回费用 赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的２５％归基金资产，其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。 本基金的赎回费率如下： （４）赎回金额的盘算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为“元”，盘算 效果 保存 到小数点后两位，第三位四舍五入。 如果投资人在认（申）购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的盘算 法子 如下： 赎回费用＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值×赎回费率 赎回金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值－赎回费用 例三：某投资人赎回１万份基金份额，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６０元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用 ＝ １０，０００×１．０１６０×０．５％ ＝ ５０．８０元 赎回金额 ＝ １０，０００×１．０１６０－５０．８０ ＝ １０，１０９．２０元 即：投资人赎回本基金１万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６０元，则其可得到的赎回金额为１０，１０９．２０元。 如果投资人在认（申）购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的盘算 法子 如下： 赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值 后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）购费率 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用 例四：某投资人赎回１万份基金份额，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６０元，投资人对应的后端申购费是１．８％，申购时的基金净值为１．０１００元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额＝１０，０００×１．０１６０＝１０，１６０元 后端申购费用＝１０，０００×１．０１００×１．８％＝１８１．８０元 赎回费用＝１０，１６０×０．５％＝５０．８０元 赎回金额＝１０，１６０－１８１．８０－５０．８０＝９，９２７．４０元 即：投资人赎回本基金１万份基金份额，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６０元，投资人对应的后端申购费是１．８％，申购时的基金净值为１．０１００元，则其可得到的赎回金额为９，９２７．４０元。 （５）转换费 １）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转入基金的申购补差费用构成。 ２）转入基金时，从无申购费用的交银货币和交银增利Ｃ类基金份额或申购费用低的基金向申购费用高的基金转换，收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金或无申购费用的交银货币和交银增利Ｃ类基金份额转换，不收取申购补差费用。申购补差费用遵守转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。为更好服务投资人，对通过本公司ｅ网行进行基金转换业务的个人投资者给予转换费率优惠，优惠费率只实用 于申购补差费用，赎回费用无优惠。 ３）转出基金时，转出交银货币和交银增利Ｃ类基金份额不收取赎回费用；转出交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银增利Ａ类基金份额和交银保本收取赎回费用，赎回费用的２５％归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相干 手续费。 ４）交银货币与交银增利Ｃ类基金份额之间相互转换，赎回费用为０，申购补差费用为０，投资人不需支付转换费用。 ５）前端收费模式下的基金转换费率： ①交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋和交银治理之间的转换及由上述基金转入交银货币和交银增利Ａ类、Ｃ类基金份额，申购补差费用为０，投资人需支付转出基金的赎回费用，具体如下： ②交银货币、交银增利Ｃ类基金份额转入前端收费模式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋和交银治理，赎回费用为０，投资人需支付转入基金的申购费用，具体如下： ③交银货币转入交银增利Ａ类基金份额，赎回费用为０，投资人需支付转入基金的申购费用，具体如下： ④交银增利Ａ类基金份额转入交银货币，申购补差费用为０，投资人需支付转出基金的赎回费用，具体如下： ⑤交银保本转换出到前端收费模式下交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银货币、交银增利Ａ类和Ｃ类基金份额，投资人需支付转出基金的赎回费用，具体如下： ６）通过本公司ｅ网行办理基金转换业务的投资人可享受转换费率优惠，具体转换费率优惠规矩 如下： ①通过本公司ｅ网行由交银货币和交银增利Ｃ类基金份额转入前端收费模式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋和交银治理，享受转换费率优惠如下： 单笔转换金额超过２００万元（含）的不享受转换费率优惠，遵守日常转换费率履行 。 ②通过本公司ｅ网行由交银货币转入交银增利Ａ类基金份额，享受转换费率优惠如下： 单笔转换金额超过５０万元（含）的不享受转换费率优惠，遵守日常转换费率履行 。 网上直销基金转换费率优惠业务仅针对旗下交银货币和交银增利Ｃ类基金份额向前端收费模式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋和交银治理的转换，以及由交银货币向交银增利Ａ类基金份额（即前端收费模式）的转换。 ７）基金管理人可以根据 法律法规及基金合同的规定对上述收费法子 和费率进行调剂 ，并应于调剂 后的收费法子 和费率在实行 前遵循《信息披露措施 》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。 （６）基金转换份额的盘算 公式 Ａ＝［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）＋Ｆ］／Ｅ 其中： Ａ为转入的基金份额； Ｂ为转出的基金份额； Ｃ为转换申请当日转出基金的基金份额净值； Ｄ为对应的转换费率； Ｅ为转换申请当日转入基金的基金份额净值； Ｆ为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情况 ，否则Ｆ为０）。 转入基金份额的盘算 准确 到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。 例一：（前端收费模式下交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋和交银治理之间进行转换）某投资人持有交银精选前端收费模式的基金份额１００，０００份，持有期一年半，转换申请当日交银精选的基金份额净值为１．２５００元，交银稳健的基金份额净值为２．２７００元。若该投资人将１００，０００份交银精选前端基金份额转换为交银稳健前端基金份额，则转入交银稳健的基金份额为： 转入份额＝［１００，０００×１．２５００×（１－０．２％）］／２．２７００＝５４，９５５．９５份 例二：（前端收费模式下交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋和交银治理转换为交银货币或交银增利Ａ类、Ｃ类基金份额）某投资人持有交银精选前端收费模式的基金份额１００，０００份，持有期一年半，转换申请当日交银精选的基金份额净值为１．２５００元，交银货币的基金份额净值为１．００元。若该投资人将１００，０００份交银精选前端基金份额转换为交银货币，则转入交银货币的基金份额为： 转入份额＝［１００，０００×１．２５００×（１－０．２％）］／１．００＝１２４，７５０．００份 例三：（交银货币或交银增利Ｃ类基金份额转换为前端收费模式下交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋和交银治理）：某投资人持有交银增利Ｃ 类基金份额１００，０００份，转换申请当日交银增利Ｃ类基金份额净值为１．２５００元，交银精选的基金份额净值为２．２７００元。若该投资人将１００，０００份交银增利Ｃ类基金份额转换为交银精选前端基金份额，则转入的交银精选基金份额为： 转入份额＝［１００，０００×１．２５００×（１－１．５％）］／２．２７００＝５４，２４０．０９份 如果该投资人通过ｅ网行办理该转换业务，则转入的交银精选基金份额为： 转入份额＝［１００，０００×１．２５００×（１－０．６％）］／２．２７００＝５４，７３５．６８份 例四：（交银货币转换为交银增利Ａ类基金份额）：某投资人持有交银货币Ａ级基金份额１００，０００份，该１００，０００份基金份额未结转的待支付收益为６１．５２元，转换申请当日交银增利Ａ／Ｂ类基金份额净值为１．２７００元，交银货币的基金份额净值为１．００元。若该投资人将１００，０００份交银货币Ａ级基金份额转换为交银增利Ａ类基金份额，则转入的交银增利Ａ类基金份额为： 转入份额＝［１００，０００×１．００×（１－０．８％）＋６１．５２］／１．２７００＝７８，１５８．６８份 如果该投资人通过ｅ网行办理该转换业务，则转入的交银增利Ａ类基金份额为： 转入份额＝［１００，０００×１．００×（１－０．６％）＋６１．５２］／１．２７００＝７８，３１６．１６份 例五：（交银增利Ａ类基金份额转换为交银货币）：某投资人持有交银增利Ａ类基金份额 １００，０００份，持有期一年半，转换申请当日交银增利Ａ／Ｂ类基金份额净值为１．２７００元，交银货币的基金份额净值为１．００元。若该投资人将１００，０００份交银增利Ａ类基金份额转换为交银货币基金份额，则转入交银货币的基金份额为： 转入份额＝［１００，０００×１．２７００×（１－０．０５％）］／１． ００＝１２６，９３６．５份 例六：（交银保本转换出到前端收费模式下交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银货币、交银增利Ａ类和Ｃ类基金份额）：某投资人持有交银保本的基金份额１００，０００份，持有期一年半，转换申请当日交银保本的基金份额净值为１．１５０元，交银先锋的基金份额净值为１．２７００。若该投资人将１００，０００份交银保本基金份额转换为交银先锋的基金份额，则转入的交银先锋的基金份额为： 转入份额＝［１００，０００×１．１５０×（１－１．６％）］／１．２７００＝８９１０２．３６份 （７）网上交易的有关费率 本基金管理人已开通中国农业银行金穗借记卡（以下简称“农行卡”）、 交通银行太平洋借记卡（以下简称“交行卡”）、中国建设银行龙卡借记卡（以下简称“建行卡”）、上海浦东发展银行借记卡（以下简称“浦发卡”）、兴业银行借记卡（以下简称“兴业卡”）、中信银行借记卡（以下简称“中信卡”）和中人民 生银行借记卡（以下简称“民生卡”）的基金网上直销业务，持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续，并通过“交银施罗德基金管理有限公司ｅ网行基金网上直销系统 ”（以下简称“ｅ网行”）办理本基金前端基金份额的申购、赎回和转换等业务，已认／申购后端收费模式开放式基金份额的投资者，通过转托管转入网上直销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回业务。通过ｅ网行办理本基金申购业务的个人投资者将享受前端申购费率的优惠，通过ｅ网行办理本基金前端收费模式下转换入业务的个人投资者将享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠，其他费率标准 不变。 通过基金管理人网站（ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ）进行网上申购本基金，前端收费模式优惠费率具体如下： 通过农行卡、交行卡或兴业卡进行网上申购的最高限额为单笔２００万元（不含２００万元），但不受日交易金额的限制。通过建行卡进行网上申购的最高限额为单笔２００万元（不含２００万元），每日累计认（申）购本基金管理人旗下所有基金的最高限额为５００万元（含５００万元）。通过浦发卡或中信卡进行网上申购的单笔申购及每日累计认（申）购本基金管理人旗下所有基金的最高限额为１００万元（含１００万元）。通过民生卡网上申购的最高申购限额为单笔２００万元（不含２００万元），每日累计认（申）购本基金管理人旗下所有基金的最高限额为５０００万元（含５０００万元）。 持有农行卡或民生卡的个人投资者可以通过本基金管理人ｅ网行办理网上直销定期定额投资业务并享受前端申购费率优惠，统一申购优惠费率为申购金额的０．６％。投资人通过本基金管理人ｅ网行定期定额申购本基金的单笔申购金额最低限额为国民 币２００元（含２００元），不受网上直销日常申购的最低数额限制。 本基金管理人于２００９年１１月１１日公告，自２００９年１１月１１日起对通过 ｅ网行办理本公司旗下部分基金转换业务的投资人给予转换费率优惠。详情请参阅本基金管理人２００９年１１月１１日发布 的《交银施罗德基金管理有限公司关于开展网上直销基金转换费率优惠运动 的公告》。 本基金管理人可根据 业务情况 调剂 上述交易费用和限额请求 ，并根据 相干 法规的请求 提前进行公告。 （８）基金管理人可以根据 法律法规规定及基金合同调剂 申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募阐明 书中列示。费率如产生 变化 ，基金管理人最迟应于新的费率起头实行 ３个工作日前在指定媒体上公告。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未执行 或未完整 执行 任务 导致的费用支出或基金财产的丢失，以及处理 与基金运作无关的事项产生 的费用等不列入基金费用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不得从基金财产中列支。其他具体不列入基金费用的项目根据 中国证监会有关规定履行 。 （四）基金管理费和托管费的调剂 基金管理人和基金托管人可根据 基金发展情况 调剂 基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须 最迟于新的费率实行 日前３个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。 （五）基金税收 基金和基金份额持有人根据 国家 法律法规的规定，执行 纳税任务 。 十四、对招募阐明 书更新部分的阐明 总体更新 本次更新招募阐明 书更新了“首要 提示 ”、“基金管理人”、“基金托管人”、“相干 服务机构”、“基金份额的申购和赎回”、“基金的转换”、“基金的投资”、“基金的事迹 ”、“基金收益与分配”、“基金的费用与税收”、“对基金份额持有人的服务”以及“其他应披露事项”等部分的内容。 “首要 提示 ”部分 更新了本招募阐明 书所载相干 内容截止日。 “三、基金管理人”部分 １、“ （一）基金管理人概况” 更新相干 信息。 ２、“ （二）首要人员情况 ” “１、基金管理人董事会成员” 更新董事会成员信息。 “２、基金管理人监事会成员” 更新监事会成员信息。 “３、公司高管人员” 更新高管人员信息。 “４、本基金基金经理” 更新基金经理的个人简历。 “四、基金托管人”部分 更新了基金托管人根基情况 、托管业务经营情况 等内容。 “五、相干 服务机构”部分 “（一）基金份额销售机构” “１、直销机构” 更新本基金管理人住所。 “２、代销机构” 增加及更新代销机构的相干 信息。 “八、基金份额的申购和赎回”部分 １、“（一）申购和赎回的场合 ” “１、本基金管理人的直销网点” 更新本基金管理人住所。 “２、办理本基金代销业务的各代销机构的代销网点” 增加和更新代销机构的相干 信息。 ２、“（六）基金的申购费和赎回费” “３、网上交易的有关费率” 增加通过中人民 生银行借记卡办理本基金的申购和赎回等业务的相干 内容；增加通过本公司ｅ网行进行基金转换业务享受费率优惠的相干 内容；调剂 相干 表述。 ３、“（十三）定期定额投资企图 ” 增加开通本基金定期定额投资企图 业务代销机构的相干 信息；增加持有中人民 生银行借记卡的个人投资者通过本基金管理人ｅ网行办理网上直销定期定额投资业务并享受前端申购费率优惠的相干 内容。 ４、“（十四）定时不定额投资企图 ” 更新相干 表述。 “九、基金的转换”部分 １、“（三）转换业务办理地点” 增加开通本基金转换业务代销机构的有关信息。 ２、“（五）转换业务实用 的基金领域” 增加转换业务实用 的基金。 ３、“（八）基金转换费用” 统一相干 表述；增加通过本公司ｅ网行进行基金转换业务享受费率优惠的相干 内容。 ４、“（九）基金转换份额的盘算 公式” 统一相干 表述。 “十、基金的投资”部分 更新“（十二）基金投资组合报告”。数据截止到２０１０年３月３１日。 “十一、基金的事迹 ”部分 更新基金的事迹 ，数据截止到２０１０年３月３１日。 “十四、基金收益与分配”部分 “（七）收益分配法子 的修正 ” 完善 相干 表述。 “十五、基金的费用与税收”部分 增加关于转换费的相干 表述。 “二十二、对基金份额持有人的服务”部分 统一相干 表述；增加通过本公司ｅ网行办理本基金的申购、赎回和转换等业务的相干 内容。 “二十三、其他应披露事项”部分 更新了本次招募更新期间，涉及本基金的相干 信息披露。 交银施罗德基金管理有限公司 二○一○年七月二十九日 |
